Trazendo novas questões para o Mercado - Revisão para o Exame Série 7

Antes de corporações # 147-abertura de capital, # 148- eles devem se registrar e ter uma maneira de distribuir seus títulos. O Série 7 exame testa a sua capacidade de compreender o processo de registo e as entidades envolvidas em trazer novas questões para o mercado.

Leia as perguntas e opções de resposta com cuidado e certifique-se de que você

  • Cuidado com as palavras que podem mudar a resposta que você está procurando, como EXCETO, NÃO, sempre, e assim por diante.

  • Reconhecer que há uma diferença entre títulos isentos e operações isentas.

  • Se você não estiver certo da resposta correta, tente eliminar quaisquer respostas que você pode. Fazer isso pode fazer a diferença entre passes e falhando.

questões práticas

  1. O período de reflexão para uma nova emissão dura aproximadamente quantos dias?

    A. 20

    B. 30

    C. 40

    D. 60

    Responda: A. 20

    O período de reflexão é quando a Securities and Exchange Commission (SEC) está a rever a declaração de registro de uma empresa antes de trazer novos problemas para o mercado. O período de reflexão geralmente dura cerca de 20 dias.

  2. O que é o arranjo de subscrição que permite que um emitente cujas ações já está sendo negociada publicamente a tempo as vendas de um problema adicional?

    registro de prateleira A.

    B. uma subscrição de espera

    C. uma oferta negociada

    D. uma subscrição conta Oriental

    Responda: registro de prateleira A.

    UMA registro de prateleira permite que o emissor de venda de títulos registrados na Securities and Exchange Commission (SEC) para até três anos a partir da (release) data de vigência. Um registro de prateleira permite que um emitente em quando a venda de seus títulos com as condições de mercado.

  3. Qual dos seguintes atos de títulos abrange os requisitos de novos problemas de registro e divulgação?

    A. o Securities Act de 1933

    B. Securities Exchange Act de 1934

    C.The Trust Indenture Act de 1939

    D. todos os itens acima

    Responda: A. o Securities Act de 1933

    A Securities Act de 1933 abrange a venda de novas questões (mercado primário). A Securities Act de 1933 foi concebido para proporcionar mais transparência nas demonstrações financeiras e para travar as actividades fraudulentas de emissores. A Securities Act de 1933 também passa por uma miríade de outros nomes, tais como a Lei de Papel, Questões New Act, Lei Full Disclosure, e Truth in Securities Act.

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