Subscrição de títulos - Revisão para o Exame Série 7

Quando subscrição de títulos e preparação para o exame Série 7, você é esperado para saber quais valores mobiliários e operações estão isentos (SEC) de registo Securities and Exchange Commission. Reveja seu conhecimento com estas questões práticas.

questões práticas

  1. Qual dos seguintes títulos estão isentas das exigências de registro completos do Securities Act de 1933?

    obrigações convertíveis corporativos A.

    B. fundos fechados

    C. sociedades limitadas imobiliários

    papel comercial D.

    Resposta: papel comercial D.

    O papel comercial é títulos de dívida corporativa com vencimento em 270 dias ou menos. Títulos de dívida com prazo de vencimento de 270 dias ou menos estão isentos (SEC) de registo Securities and Exchange Commission.

  2. A colocação privada regulamento D é

    A. uma oferta de títulos a não mais de 35 investidores não acreditados em um período de 12 meses

    B. uma oferta intrastate

    C. uma oferta de títulos no valor de mais de US $ 5 milhões em um período de 12 meses

    D. uma grande oferta de papel comercial

    Resposta: A. uma oferta de títulos a não mais de 35 investidores não acreditados em um período de 12 meses

    Um regulamento D (Reg D- Private Placement) A oferta é uma provisão no Securities Act de 1933 que isenta ofertas vendidas a não mais de 35 (pequeno) investidores não acreditados cada ano. Mesmo que ofertas regulamento D está limitado ao número de pequenos investidores, a quantidade de dinheiro que pode aumentar não é limitado.

  3. A isenção Regulamento S do Securities Act de 1933 é para

    A. um fora dos EUA. Emissor emitir novos títulos a investidores norte-americanos

    B. um emissor EUA emissão de novos títulos para fora dos EUA. Investidores

    C. uma emissora EUA emissão de novos títulos a investidores norte-americanos

    D. um fora dos EUA. Emitente emissão de novos títulos para fora dos EUA. Investidores

    Responda: B. um emissor EUA emissão de novos títulos para fora dos EUA. Investidores

    A isenção de registro Regulamento S do Securities Act de 1933 é dada aos emissores norte-americanos que estão oferecendo títulos para fora dos EUA. Investidores.

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