As licenças e certificações que você precisa quando Negociação para outros
Se você decidir que quer trocar por outros, bem como para si mesmo, você precisa se tornar um representante registrado. O teste mais abrangente que você pode tomar é o exame da FINRA Series 7, e você precisa de um corretor patrocinador.
Na maioria das vezes, quando você se inscrever para o curso exigido para este exame, seja por meio de cursos de auto-estudo on-line ou através de uma escola de treinamento nas proximidades, a escola pode ajudar a localizar um corretor patrocínio se você não tiver um.
Esta licença permite-lhe comprar e / ou vender todos os produtos de valores mobiliários, incluindo títulos corporativos, títulos municipais, títulos de Fundo Municipal, opções, programas de participação direta, produtos de investimento da empresa e contratos variáveis. A maioria dos outros exames representativos são tomadas sempre que você quiser vender apenas um tipo específico de segurança, em vez de as opções mais amplas que uma certificação Série 7 permite que você mercado.
certificações profissionais não são obrigados a vender títulos. A maioria dos profissionais que procuram estas certificações fazê-lo para mostrar aos seus clientes que atingiram um nível de proficiência e atingidos ou ultrapassados os padrões dentro de suas especialidades.
Muitas escolas que treinam pessoas para designações profissionais proporcionar meios para outras pessoas como você para levar o curso, mesmo se você não pretende obter a licença ou certificação. Você pode até mesmo estudar para muitos desses cursos em casa online. Algumas das escolas que oferecem serviços de educação on-line em títulos e área de consultor financeiro incluem o seguinte:
Formação de investimento americano oferece treinamento de auto-estudo para todas as licenças FINRA.
O Colégio Americano de Serviços Financeiros oferece cursos on-line para as designações ChFC, CLU e PCP, juntamente com outras educação serviços financeiros.
College for Planejamento Financeiro oferece cursos on-line para o PCP e CMFC designações, juntamente com outras educação serviços financeiros.
Empire Instituto de Formação Stockbroker oferece cursos on-line para todas as licenças FINRA Series.
FINRA fornece contornos detalhados do conteúdo que deve ser coberto para todos os seus exames online.
Como você provavelmente percebeu até agora, a venda de títulos é um campo altamente regulamentado que requer treinamento considerável antes que você pode vender até mesmo a sua primeira parte do estoque. Embora algumas pessoas comércio em particular para os outros, eles se arriscam a possibilidade de uma investigação pela FINRA ou seus reguladores estaduais sempre que fazê-lo, sem registrar no nível estadual ou federal.
Certifique-se que as actividades comerciais que você faz para os outros se encaixam dentro da lei, ou você pode acabar em uma confusão jurídica enfrentando multas significativas.